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材料類科技成果如何轉(zhuǎn)化?看完同濟(jì)大學(xué)這個(gè)案例就清楚了!高性能激光薄膜器件技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式分析

本案例聚焦高性能激光薄膜器件技術(shù)成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題,圍繞企業(yè)主體、轉(zhuǎn)化方式、科技成果成熟度、技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓費(fèi)支付、技術(shù)指導(dǎo)與服務(wù)、共建研發(fā)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)等9個(gè)維度分析其技術(shù)成果轉(zhuǎn)化模式,并提出了相關(guān)思考與建議。

01

案例基本情況


2017年8月10日,《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》報(bào)道,同濟(jì)大學(xué)王占山團(tuán)隊(duì)自主研發(fā)的“高性能激光薄膜器件及裝備”技術(shù)成果的6件發(fā)明專利,以3800萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給潤(rùn)坤(上海)光學(xué)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱潤(rùn)坤光學(xué)),為同濟(jì)大學(xué)建校110年獻(xiàn)禮。


該報(bào)道稱,10年前王占山團(tuán)隊(duì)為解決我國(guó)高功率激光器核心技術(shù)和關(guān)鍵工藝長(zhǎng)期被國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品壟斷的問(wèn)題,承擔(dān)了關(guān)鍵部件——高性能Pick-off鏡的研制工作。經(jīng)過(guò)兩年的攻關(guān),研究團(tuán)隊(duì)將高性能激光薄膜器件的損傷閾值提高了一個(gè)數(shù)量級(jí),激光薄膜器件質(zhì)量大幅提升,但在與企業(yè)溝通該成果的轉(zhuǎn)化時(shí),企業(yè)認(rèn)為沒(méi)法投入生產(chǎn),因?yàn)樯a(chǎn)工藝還不能做到可控。為此,研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)一步深化基礎(chǔ)研究,從2009年起用了6年時(shí)間,基本實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)工藝的完全可控。即為滿足高中低端市場(chǎng)需求,設(shè)計(jì)不同檔次、不同質(zhì)量的產(chǎn)品指標(biāo),提供相應(yīng)的技術(shù)方案,使生產(chǎn)成本可控。為了減輕企業(yè)前期投入的壓力,同濟(jì)大學(xué)采用分期付款的方式,企業(yè)先支付60%的轉(zhuǎn)讓款,剩下的40%兩年內(nèi)付清。


從該報(bào)道可知,潤(rùn)坤光學(xué)沒(méi)有設(shè)立自己的研發(fā)部門,也沒(méi)有實(shí)施該成果轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和條件。為支持潤(rùn)坤光學(xué)轉(zhuǎn)化該成果,同濟(jì)大學(xué)提供全流程的技術(shù)服務(wù):第一年,幫助企業(yè)購(gòu)買生產(chǎn)設(shè)備、搭建生產(chǎn)線、培養(yǎng)技術(shù)人才;第二年,在技術(shù)人才到位后,提供技術(shù)指導(dǎo);隨后一年,以校企合作的方式繼續(xù)開展科研合作;在5年內(nèi),潤(rùn)坤光學(xué)再向同濟(jì)大學(xué)投入2000萬(wàn)元,把研發(fā)部門建在同濟(jì)大學(xué),并將研發(fā)任務(wù)放到同濟(jì)大學(xué)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行。


該報(bào)道還稱,該成果的交易依托上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院,形成“企業(yè)+高校+獨(dú)立的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)”的“三位一體”技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。根據(jù)同濟(jì)大學(xué)相關(guān)規(guī)定,成果轉(zhuǎn)化收益按照70∶15∶10∶5的比例在科研團(tuán)隊(duì)、學(xué)校、具體負(fù)責(zé)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移的個(gè)人和合作服務(wù)機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行分配。據(jù)此,王占山研發(fā)團(tuán)隊(duì)可獲得2660萬(wàn)元,上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院在該次交易中可獲得190萬(wàn)元的服務(wù)費(fèi)(沒(méi)有計(jì)算直接成本)。


2021年5月,筆者到同濟(jì)大學(xué)滬西校區(qū)與該報(bào)道中提到的張眾教授(同濟(jì)大學(xué)物理科學(xué)與工程學(xué)院黨委書記)進(jìn)行了交流,進(jìn)一步了解該項(xiàng)目的實(shí)施情況及背后故事。張眾介紹,同濟(jì)大學(xué)與潤(rùn)坤光學(xué)共建同濟(jì)潤(rùn)坤精密光學(xué)創(chuàng)新研究中心(以下簡(jiǎn)稱研究中心),同濟(jì)大學(xué)出人,主要目的是培養(yǎng)人才,潤(rùn)坤光學(xué)按需要投入資金,主要目的是研制產(chǎn)品;同濟(jì)大學(xué)幫助企業(yè)選購(gòu)設(shè)備,其產(chǎn)權(quán)歸企業(yè)所有。研究中心以任務(wù)包形式承接科研任務(wù),取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙方共享。


張眾認(rèn)為,高性能激光薄膜器件及裝備技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化,之所以采取技術(shù)轉(zhuǎn)讓方式而不采用技術(shù)作價(jià)投資,即不與企業(yè)發(fā)生股權(quán)關(guān)系,就是不希望年輕教師在成長(zhǎng)過(guò)程中為金錢分心,能夠潛心搞研究、做學(xué)問(wèn)。


張眾認(rèn)為,在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)開發(fā)中碰到困難,問(wèn)題不在于技術(shù)和產(chǎn)品本身,出在對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)不到位,說(shuō)明科學(xué)問(wèn)題沒(méi)有被發(fā)現(xiàn),一旦有新的發(fā)現(xiàn),技術(shù)水平就會(huì)大大提升。共性技術(shù)問(wèn)題解決了,就可提升國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的能力。應(yīng)用研究的目的性很強(qiáng),就是圍繞應(yīng)用進(jìn)行研發(fā),以技術(shù)創(chuàng)新解決技術(shù)問(wèn)題,以應(yīng)用研究解決應(yīng)用問(wèn)題。工程技術(shù)問(wèn)題的背后是科學(xué)問(wèn)題,本源是物理問(wèn)題。工程領(lǐng)域的問(wèn)題如有新的發(fā)現(xiàn),就一定能得到解決,不僅可大大提升創(chuàng)新能力,也會(huì)導(dǎo)致新技術(shù)的出現(xiàn)。對(duì)于大學(xué)而言,產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)三者之間,在理論上是可以打通的。


02

案例解析


從上述案情看,提請(qǐng)注意以下要點(diǎn):


1.企業(yè)主體。潤(rùn)坤光學(xué)成立于2016年8月,注冊(cè)資本為人民幣5000萬(wàn)元,在一年之后的2017年8月以3800萬(wàn)元的價(jià)格從同濟(jì)大學(xué)受讓高性能激光薄膜器件及裝備技術(shù)成果。潤(rùn)坤光學(xué)作為新成立的企業(yè),缺乏轉(zhuǎn)化成果的技術(shù)基礎(chǔ)和人才基礎(chǔ)。據(jù)了解,潤(rùn)坤光學(xué)是由潤(rùn)坤投資控股公司投資成立的,其創(chuàng)始人是退伍軍人,曾經(jīng)從事房地產(chǎn)業(yè)務(wù),實(shí)現(xiàn)了原始積累。他意識(shí)到,房地產(chǎn)的機(jī)會(huì)不多,打算投資發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè),于是與同濟(jì)大學(xué)建立了合作關(guān)系。從公司名稱及成立時(shí)間看,潤(rùn)坤光學(xué)就是專門為受讓同濟(jì)大學(xué)的科技成果而成立的。從其公開的資料可知,它“致力于精密光學(xué)工程”,專業(yè)從事高精度光學(xué)器件和超精密光電系統(tǒng)研制,已構(gòu)建集高精密光學(xué)器件加工、高性能激光薄膜器件制作、精密光機(jī)系統(tǒng)研制于一體的研發(fā)生產(chǎn)平臺(tái),經(jīng)過(guò)4年的發(fā)展,在高損傷閾值激光鍍膜器件制作、超高精度復(fù)雜面形光學(xué)器件制作、精密激光系統(tǒng)研制與應(yīng)用等精密工程光學(xué)領(lǐng)域取得了長(zhǎng)足的發(fā)展。潤(rùn)坤光學(xué)現(xiàn)擁有6項(xiàng)授權(quán)發(fā)明專利(從同濟(jì)大學(xué)受讓取得),4項(xiàng)實(shí)審公開發(fā)明專利,3項(xiàng)軟件著作權(quán)等。


2.轉(zhuǎn)化方式。為什么不選擇科技成果許可或科技成果作價(jià)投資?如果選擇以科技成果作價(jià)投資方式,同濟(jì)大學(xué)占有股權(quán),根據(jù)同濟(jì)大學(xué)的規(guī)定,必須將股權(quán)的70%獎(jiǎng)勵(lì)給科研團(tuán)隊(duì)??蒲袌F(tuán)隊(duì)成員取得股權(quán)的話,就要參與到潤(rùn)坤光學(xué)的經(jīng)營(yíng)中去,就不能全身心地投入到教學(xué)、科研中。一旦因公司上市,獲得了巨大的收益,就難以安心搞科研,從而影響科研團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定。這是學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)不想看到的。如果選擇科技成果許可方式,潤(rùn)坤光學(xué)不能取得知識(shí)產(chǎn)權(quán),就不能申請(qǐng)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定,也不能享受國(guó)家和地方相關(guān)扶持政策,因而不利于潤(rùn)坤光學(xué)的健康發(fā)展??梢?jiàn),科技成果轉(zhuǎn)讓是雙方均可接受的方式。


3.科技成果成熟度。王占山團(tuán)隊(duì)研制成功高性能Pick-off鏡,“將高性能激光薄膜器件的損傷閾值提高了一個(gè)數(shù)量級(jí)”,該成果就比較成熟了,就可以進(jìn)行轉(zhuǎn)化了,為何還要繼續(xù)進(jìn)行工藝研究,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)工藝完全可控?這是因?yàn)?,進(jìn)一步提高成果的成熟度和商業(yè)價(jià)值,核心是降低生產(chǎn)成本。如果一件產(chǎn)品不易損壞,既可能導(dǎo)致成本難以控制,也導(dǎo)致其市場(chǎng)空間很有限,其結(jié)果是其商業(yè)價(jià)值大打折扣,進(jìn)而降低其轉(zhuǎn)化價(jià)值。為此,王占山團(tuán)隊(duì)花了6年的時(shí)間,深化工藝研究,努力做到產(chǎn)品的生產(chǎn)成本與產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品的使用壽命直接掛鉤。產(chǎn)品質(zhì)量越高、使用壽命越長(zhǎng),售價(jià)也將越高,利潤(rùn)也就越高:反之則相反。這就使企業(yè)可根據(jù)市場(chǎng)需求提供不同規(guī)格的產(chǎn)品。


4.技術(shù)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。本案例成果極具轉(zhuǎn)化價(jià)值和商業(yè)前景,載體是由6項(xiàng)授權(quán)發(fā)明專利組成的專利組合,技術(shù)內(nèi)容包括高功率激光薄膜組成及結(jié)構(gòu)、制備方法、檢測(cè)方法等。經(jīng)過(guò)評(píng)估,該知識(shí)產(chǎn)權(quán)組合的轉(zhuǎn)讓價(jià)為3800萬(wàn)元,這是由該成果的技術(shù)效果、技術(shù)效率、技術(shù)成熟度、市場(chǎng)規(guī)模、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬穩(wěn)定性等法律變量綜合決定的。評(píng)估報(bào)告構(gòu)成了成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)定價(jià)的基礎(chǔ),為轉(zhuǎn)化雙方協(xié)議定價(jià)提供了參考。張眾認(rèn)為,“專利價(jià)值評(píng)估又是一項(xiàng)專業(yè)性極強(qiáng)的工作”,必須找專業(yè)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)。據(jù)了解,該成果是由作為中介方的上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院委托上海必利專利評(píng)估技術(shù)有限公司進(jìn)行評(píng)價(jià)的,而該評(píng)估公司利用了比較原理、分成原理、預(yù)測(cè)原理和折現(xiàn)原理等,從確定專利分級(jí)率出發(fā),用法律變量對(duì)專利分級(jí)率進(jìn)行減值和加值修正,結(jié)合市場(chǎng)規(guī)模和知識(shí)要素貢獻(xiàn)計(jì)算專利收益,對(duì)銷售收入增長(zhǎng)率和技術(shù)環(huán)境變化率進(jìn)行預(yù)測(cè)形成數(shù)組,最后通過(guò)折現(xiàn)計(jì)算其商業(yè)價(jià)值。交易雙方均認(rèn)可評(píng)估公司采用的評(píng)估方法、評(píng)估原理和評(píng)估模型,自然也就認(rèn)可其評(píng)估結(jié)果。


5.轉(zhuǎn)讓費(fèi)支付。支付方式是合同的重要條款,是當(dāng)事人討價(jià)還價(jià)并達(dá)成共識(shí)的結(jié)果,也是當(dāng)事人對(duì)合同標(biāo)的可執(zhí)行性有否信心的體現(xiàn)。本案例采取“一次性支付60%,剩余部分在兩年內(nèi)付清”的支付方式。潤(rùn)坤光學(xué)注冊(cè)資本5000萬(wàn)元,一次性支付60%即2280萬(wàn)元,剩下2720萬(wàn)元。潤(rùn)坤光學(xué)需要有足夠的資金配備場(chǎng)地、招聘人才、購(gòu)置設(shè)備、組織營(yíng)銷推廣等,以便及時(shí)啟動(dòng)該成果的轉(zhuǎn)化。本案例的支付方式,是基于該成果的技術(shù)成熟度高且前期進(jìn)行充分溝通并達(dá)成共識(shí)而設(shè)定的。這一設(shè)定比較合理:一是減輕潤(rùn)坤光學(xué)現(xiàn)金支付壓力,以便有足夠的資金盡快實(shí)施成果轉(zhuǎn)化;二是潤(rùn)坤光學(xué)對(duì)該成果的技術(shù)先進(jìn)性和成熟度高度認(rèn)可,在取得該成果以后,就可以及時(shí)組織產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售,并實(shí)現(xiàn)收入。企業(yè)因成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)了收入,就可以支付轉(zhuǎn)讓款,并實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。


6.技術(shù)指導(dǎo)與服務(wù)。潤(rùn)坤光學(xué)成立之初好比一張白紙,不具備從事精密光學(xué)的基本能力和必要條件,如何支持潤(rùn)坤光學(xué)取得這方面的能力并實(shí)施案例成果的轉(zhuǎn)化?從中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)的報(bào)道和張眾教授的介紹看,同濟(jì)大學(xué)為潤(rùn)坤光學(xué)實(shí)施成果轉(zhuǎn)化提供全套的技術(shù)服務(wù),包括“購(gòu)買生產(chǎn)設(shè)備、搭建生產(chǎn)線、培養(yǎng)技術(shù)人才”等,并隨著企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和技術(shù)人才逐步到位而逐步退出。這一進(jìn)一退,企業(yè)的技術(shù)能力不斷提升,確保該成果的轉(zhuǎn)化有序進(jìn)行,同時(shí)科研團(tuán)隊(duì)的主要精力轉(zhuǎn)移到其他科研項(xiàng)目上。從筆者多年的研究發(fā)現(xiàn),一些企業(yè)之所以要求高校院所以科技成果作價(jià)入股,不只是為了減少現(xiàn)金投入、降低成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn),主要是希望給予科研人員股權(quán),給科研人員戴上“金手銬”,激勵(lì)科研人員全身心地投入科技成果轉(zhuǎn)化,以彌補(bǔ)科技成果的先進(jìn)性不足、成熟度不夠高、高校院所技術(shù)服務(wù)不到位等不足。而在本案例中,因該成果技術(shù)成熟,加之同濟(jì)大學(xué)承諾提供全套服務(wù),從而打消了企業(yè)的顧慮。


7.共建研發(fā)中心。潤(rùn)坤光學(xué)成立之初,沒(méi)有成立研發(fā)部門,也不具備成立研發(fā)部門的條件。潤(rùn)坤光學(xué)為更快更好地獲得技術(shù)研發(fā)能力,與同濟(jì)大學(xué)約定:“在5年內(nèi)再向同濟(jì)大學(xué)投入2000萬(wàn)元”,在同濟(jì)大學(xué)共建研發(fā)中心,并“把企業(yè)研發(fā)部門和高校捆綁在一起”。雙方共建研發(fā)中心,對(duì)潤(rùn)坤光學(xué)來(lái)說(shuō),投入少,見(jiàn)效快,在同濟(jì)大學(xué)的幫助和支持下,可更快地獲取并提升科研能力;對(duì)同濟(jì)大學(xué)來(lái)說(shuō),承擔(dān)企業(yè)委托的科研任務(wù),獲得了科研經(jīng)費(fèi),是圍繞企業(yè)的需求進(jìn)行科研,可創(chuàng)造新知識(shí),提升科研能力,更好地培養(yǎng)人才。


8.技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中,涉及商務(wù)、法律等專業(yè)問(wèn)題,僅依靠高校院所和企業(yè)自身的力量是難以解決的,必須借助社會(huì)化專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的力量。從報(bào)道中張眾教授的介紹可知,在案例項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化中,引入了第三方機(jī)構(gòu)——上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院。第三方機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)以下幾方面的專業(yè)服務(wù):一是專利價(jià)值評(píng)估;二是尋找需求方,搭建校企溝通的橋梁;三是幫助完成專利轉(zhuǎn)讓手續(xù);等等。同濟(jì)大學(xué)規(guī)定,在科技成果轉(zhuǎn)化中,成果轉(zhuǎn)化收益按照70∶15∶15的比例在科研團(tuán)隊(duì)、學(xué)校和學(xué)院之間進(jìn)行分配。學(xué)院可自行處置所獲得的收益,包括給予為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人員獎(jiǎng)勵(lì),支付專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)等。上海張江高校協(xié)同創(chuàng)新研究院還幫助潤(rùn)坤光學(xué)申請(qǐng)到張江專項(xiàng)的資助??梢?jiàn),專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)雙方的交易和成果的轉(zhuǎn)化起到了很重要的作用。


9.基礎(chǔ)研究與產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)之間的關(guān)系。從報(bào)道可知,王占山團(tuán)隊(duì)沒(méi)有因產(chǎn)品“穩(wěn)定性強(qiáng)、品質(zhì)過(guò)硬、不易損壞”而停止研發(fā),而是又花了6年時(shí)間“進(jìn)一步深化基礎(chǔ)科學(xué)研究,創(chuàng)新定量化研究方法”,“基本實(shí)現(xiàn)了生產(chǎn)工藝的完全可控”。在交流中,張眾反復(fù)強(qiáng)調(diào),產(chǎn)品、工藝中的問(wèn)題,都是科學(xué)問(wèn)題,只有進(jìn)行基礎(chǔ)科學(xué)研究找到產(chǎn)生問(wèn)題的原因,產(chǎn)品問(wèn)題和工藝問(wèn)題都會(huì)迎刃而解。由于張眾教授所在學(xué)院是同濟(jì)大學(xué)物理科學(xué)與工程學(xué)院,科研中遇到的工程問(wèn)題、工藝研究、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等問(wèn)題,都會(huì)從物理學(xué)角度進(jìn)行思考并尋找解決方案??梢?jiàn),數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)等基礎(chǔ)學(xué)科很重要,基礎(chǔ)學(xué)科知識(shí)越扎實(shí),在工程技術(shù)、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面的分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力就越強(qiáng)。


03

思考與啟示


從本案例分析中,可得到以下啟示:


1.科技成果轉(zhuǎn)化難,難在科技成果的成熟度不夠高,難在科研沒(méi)做到以需求為導(dǎo)向。


王占山團(tuán)隊(duì)之所以花了6年時(shí)間進(jìn)行工藝研究,使成本完全可控,是因企業(yè)提出了這樣的問(wèn)題。如果本案例成果僅停留在產(chǎn)品“穩(wěn)定性強(qiáng)、品質(zhì)過(guò)硬、不易損壞”階段,其轉(zhuǎn)讓價(jià)格不可能高達(dá)3800萬(wàn)元,企業(yè)也不會(huì)接受兩年內(nèi)付清的支付條款。有的科技成果轉(zhuǎn)化合同,因科技成果的成熟度不夠高,一般都分階段設(shè)置多個(gè)里程碑,并按照階段目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況或里程碑達(dá)成情況進(jìn)行支付,合同的執(zhí)行期比較長(zhǎng)。有的因難以達(dá)到最終目標(biāo),被迫提前中止執(zhí)行。


科技成果轉(zhuǎn)化,必須解決產(chǎn)品開發(fā)、工藝開發(fā)、商業(yè)模式開發(fā)等一系列問(wèn)題。這就要求科研團(tuán)隊(duì)要有扎實(shí)的基本功。如果企業(yè)從高校院所受讓的成果不夠成熟,不足以讓企業(yè)更快地生產(chǎn)產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)銷售,則企業(yè)要花更長(zhǎng)的時(shí)間去不斷完善該成果,投入更大,風(fēng)險(xiǎn)更高。


以需求為導(dǎo)向,就是圍繞企業(yè)可以轉(zhuǎn)化的科技成果而不斷提高其成熟度,讓企業(yè)可以低成本、低風(fēng)險(xiǎn)地轉(zhuǎn)化,并實(shí)現(xiàn)較高的收益。


2.科技成果轉(zhuǎn)移難,難在科技成果評(píng)估評(píng)價(jià)不夠客觀、不夠科學(xué)。


一項(xiàng)科技成果值多少錢,誰(shuí)說(shuō)了算?科技成果完成單位憑什么出價(jià),需求方憑什么還價(jià)?如果沒(méi)有一套完善的評(píng)估方法和評(píng)估體系,并得到供需雙方認(rèn)可,交易價(jià)格是很難談攏的。上海必利專利評(píng)估技術(shù)有限公司提出了一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估方法,并制訂了一套評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。交易雙方認(rèn)可其評(píng)估方法和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),就會(huì)認(rèn)可其評(píng)估結(jié)果,才能以該評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)進(jìn)行協(xié)商并確定成交價(jià)格。交易雙方之所以認(rèn)可其評(píng)估結(jié)果,不只是因必利是第三方機(jī)構(gòu),而是因?yàn)楸乩u(píng)估方法和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)是基于一套原理、兼顧各方因素提出來(lái)的,具有一定的科學(xué)性,是比較合理的。


筆者到A服務(wù)機(jī)構(gòu)調(diào)研,該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人介紹說(shuō),B醫(yī)院對(duì)其成果開價(jià)3億元,把不少企業(yè)給嚇跑了,導(dǎo)致該項(xiàng)目遲遲得不到轉(zhuǎn)化。B醫(yī)院找到A服務(wù)機(jī)構(gòu),A服務(wù)機(jī)構(gòu)利用其研制的評(píng)估辦法和評(píng)估模型對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行價(jià)值評(píng)估,并推薦給C醫(yī)藥公司,C公司很感興趣。由于B醫(yī)院和C醫(yī)藥公司都接受A服務(wù)機(jī)構(gòu)提出的評(píng)估方法和評(píng)估模型,雙方很快就成果轉(zhuǎn)讓價(jià)格達(dá)成協(xié)議,協(xié)議簽訂后,C公司向B醫(yī)院支付了50%的轉(zhuǎn)讓款。對(duì)于醫(yī)藥成果的轉(zhuǎn)讓,首筆支付比例如此高,是比較少見(jiàn)的。


而大量的科技成果因雙方就轉(zhuǎn)讓、許可的價(jià)格或科技成果作價(jià)投資的金額沒(méi)有達(dá)成共識(shí)而不能成交,錯(cuò)失了合作機(jī)會(huì)。一些評(píng)估公司僅僅利用預(yù)期收益評(píng)估法或成本法評(píng)估科技成果的價(jià)值,不具有較強(qiáng)的說(shuō)服力,其作用很有限,只是給委托方?jīng)Q策程序合規(guī)進(jìn)行背書而已。


無(wú)論是必利公司還是A服務(wù)機(jī)構(gòu),其采用的評(píng)估方法和評(píng)估模型進(jìn)行科技成果價(jià)值評(píng)估,是基于科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值屬性提出來(lái)的,不是傳統(tǒng)的成本法和預(yù)期收益法等資產(chǎn)評(píng)估方法。然而,必利公司、A服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)科技成果的評(píng)估結(jié)果及其評(píng)估報(bào)告,只能作為交易雙方協(xié)商定價(jià)的參考,還不能作為第三方資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)認(rèn)可的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。


3.好的可轉(zhuǎn)化的科技成果是科技成果轉(zhuǎn)化的核心要素。


據(jù)了解,經(jīng)過(guò)4年的轉(zhuǎn)化,該項(xiàng)目累計(jì)實(shí)現(xiàn)的銷售收入很高,潤(rùn)坤光學(xué)因此發(fā)展很快。筆者查了一下,該項(xiàng)目沒(méi)有申請(qǐng)上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定,也就沒(méi)有享受高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的財(cái)稅、人才等扶持政策,但這絲毫不影響該成果的順利轉(zhuǎn)化。由于該項(xiàng)目技術(shù)成熟,市場(chǎng)前景好,企業(yè)轉(zhuǎn)化該成果,可替代進(jìn)口,打破了被國(guó)外進(jìn)口產(chǎn)品壟斷的局面。從本案例看,成果轉(zhuǎn)化可享受的政策很多:一是對(duì)于科研團(tuán)隊(duì),不僅可獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)酬金,而且該項(xiàng)目作為技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化成果,技術(shù)交易額是主要評(píng)價(jià)指標(biāo),是科研人員職稱晉升的重要依據(jù);二是企業(yè)可以申請(qǐng)上海市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定和高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定,申請(qǐng)上海市小巨人工程項(xiàng)目,可獲得一系列科技成果轉(zhuǎn)化政策的扶持。可見(jiàn),政策可起引導(dǎo)和促進(jìn)作用,市場(chǎng)才是起決定性作用的因素。


吳壽仁,上海市科學(xué)學(xué)研究所副所長(zhǎng)、教授級(jí)高工。文章刊登于《科技中國(guó)》2022年第1期。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場(chǎng)。

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